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依法治企合规管理是抓手

  党的十八大明确提出了建设中国特色社会主义法治体系,建设社会主义法治国家,全面推进依法治国的总目标,实现这个总目标,坚持中国共产党的领导是社会主义法治最根本的保障;坚持社会主义制度是社会主义法治的根本制度基础和制度保障;坚持中国特色的社会主义法治理论是法治体系的理论指导和学理支撑。这三个方面构成中国特色社会主义法治道路的核心要义,规定和确保了中国特色社会主义法治体系的制度属性和前进方向。本文从企业开展合规管理的必要性、合规管理的内涵及合规管理与企业其它类管理的关系入手,阐明企业的可持续发展,就要做到经营决策程序合法化,就要加强合规管理。

  合规是企业永续发展的基础

  加强合规管理,是打造法治企业、阳光企业的必然要求。合规管理是一个完整的体系,它与其他的管理体系在方式方法范畴等方面既有关联交叉重叠之处,又自成体系机制,企业建立实施合规管理机制,虽不能确保绝对不出问题,但出问题是偶然的;相反,没有这些机制保障,可能短期不出问题,但长远看出问题是必然的。

  企业的合规管理,从大的方面讲是要求企业员工行为规范合乎国家法律、法规、政策,具体的讲就是企业员工的行为要符合企业的规章制度规定,符合职业操守和道德规范,是一种底线管理。因此,如果说组织设计是企业骨骼的话,那么,企业的规章制度就是各个骨骼之间的神经。由此可见,努力构建制度完善、程序科学、执行到位的合规管理体系十分重要。一、健全合规管理组织架构,形成统一领导、分级管理、各负其责、协同联动的工作格局。

  纵向上地区公司要在集团总部的统一安排布置下,制定落实地区公司合规管理制度实施细则;管理权限范围内人员合规培训、登记报告、评价及合规档案管理;向总部报告重大合规问题和合规管理情况;建立地区公司举报平台,对管理权限内的合规问题负责调查处理和责任追究;组织地区公司合规审计、测试等;横向上地区公司内部合规管理部门、监察、审计、人事、组织、内控等部门全面落实合规要求,使合规管理涵盖生产经营管理各领域、业务活动各环节和全体干部员工,做到全员、全方位、全过程依法合规,人人、处处、事事、时时守法遵规。

  二、建立完善合规管理制度规范,做到有规可依、配套衔接、便于操作。合规管理过程其实就是制订和实施合规管理制度的过程,合规管理与制度管理的目的都是贯彻落实法律法规要求,促进企业依法管理规范运营。合规管理部门要针对对外商业交往中的管理薄弱环节,进一步规范经营决策、工程招投标、物资采购、产品销售和合资合作等方面的商务交往活动,确保依法合规、正当交往,反对利用不正当手段、不合规方式为公司谋取所谓的利益或效益,坚决禁止给付、收受或者索取财物及其他不正当利益,坚决禁止利用公司平台和职权之便个人寻租、对外输送利益,坚决遏制各种腐败行为的发生。

  三、落实合规管理责任制,确保责任明确、全面覆盖、全员合规。要进一步明确各层级、各岗位特别是党政主要领导合规管理责任,各企事业单位的主要领导是合规管理的第一责任人,对本单位合规管理和风险管控负总责,分管领导对分管业务领域的合规管理承担领导责任,开展合规培训、评价等制度实施内容,形成各司其职、齐抓共管的良好局面。

  突出重点统筹推进合规管理

  合规管理工作的机制是预防、控制、监督、问责。在预防阶段做好制度与流程的设计,风险评估预警和合规培训工作;依托合规事项登记报告、重要事项合规审查、建立合规档案等方法实施控制;通过合规举报调查、合规评价、合规审计和测试等手段来达到监督的目的;以实施处罚与整改的问责过程,修订相应的制度流程过程来固化合规管理的成果。从而实现管理内容上,突出“商务”领域和活动,管理环节上,突出“预防”控制和把关,管理对象上,突出“权力”部门和人员,管理要求上,突出“从严”监督和追责。

  一、完善合规管理制度和流程。要把合规管理制度建设作为合规管理的重要基础工作,进一步明确合规审查、登记报告等具体规定,并把合规制度嵌入业务流程,明确关键控制点,建立控制文档,完善内部控制依据。

  二、强化全员合规教育培训。通过制度化、常态化的教育培训,使员工,特别是对领导干部和关键岗位人员进行重点培训,使他们真正掌握公司合规管理基本要求、熟悉本岗位涉及的规范要求、岗位风险及其防控要领,进而养成依法合规的行为自觉。

  三、严格相关事项登记报告和审查制度。一是对员工可能产生与公司利益冲突或利益输送事项进行登记审查;二是开展交易对象合规业绩审查;三是开展反垄断和反不正当竞争审查;四是开展规章制度及其他规范性文件合规性审查。

  四、加强合规评价考核。合规评价考核体系由总部制订后各地区公司加以强化执行,主要评价内容包括员工参加合规培训、掌握合规知识和要求、遵守合规制度以及以往违规问题的整改等,对领导干部,除上述内容外,还要评价其在领导岗位履行合规培训职责、组织落实合规制度、完善合规管理机制、防控合规风险等方面的情况。

  五、建立完善员工合规档案。员工合规档案不仅关系员工考核评价、任用和奖惩,同时也是公司对员工合规管理尽职尽责的重要证据。合规管理部门要按照管理权限,分别负责相关人员合规信息资料的收集整理和归档管理,切实把员工所有违规行为及其处罚情况、被检举和调查处理情况记录在案,把员工参加合规培训、履行合规承诺、登记报告合规事项的情况和合规评价情况等原始材料全面归档备案。

  (作者单位:北京金捷能源投资有限公司)


  来源: 作者: 董晨光 [关闭窗口]

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